开源证券主要股东变更在即，股权管理新规会否将新股东卡在门外？证监会两问关-全讯新

向证监会反馈开源证券的主要股东变更申请，要求公司落实主要股东变更的相关事宜。

公开资料显示，长安汇通公司已收购陕西地电股权投资有限公司持有的开源证券股权，收购后持股比例将超过5%根据相关规定，证券公司应当报证监会批准

反馈中提到了两大问题一，长安汇通股份有限公司受控机构诚信合规性附注所列行政处罚不完全包括长安汇通2020年度审计报告附注所显示的行政处罚，要求长安汇通进一步补充说明二是需要提供经合格事务所审计的2021年度财务报告

开源证券国有股转让，长安汇通成为大股东。

根据开源证券2022年5月发布的债券募集说明书，开源证券股东陕西地电已与长安汇通签订《国有产权无偿划转协议》，将公司4.33%的股权无偿划转给长安汇通转让后，长安汇通合计持有公司5.37%的股权，成为公司第四大股东

要求证监会进一步明确其控制的机构最近三年是否存在其他处罚或正在接受调查的情况对于现有的所有处罚，请结合违法行为性质，社会影响，整改情况，论证长安汇通是否符合自身及其控制的机构信誉良好，最近三年无重大违法违规行为和重大不良信用记录的要求根据证监会《行政许可事项服务指南》的要求，提供长安汇通控股的13家机构最近三年中国人民银行的信用报告等适当证明文件，以及工商，税务诚信合规查询文件

公开资料显示，长安汇通股份有限公司成立于2020年2月，注册资本200亿元，主体信用等级aaa，总资产约620亿元是陕西省唯一的省属国有资本运营公司由陕西省人民政府国有资产监督管理委员会100%控股，与开源证券第一大股东陕西煤化集团有限公司实际控制人相同

原股东陕西地电2020年投资开源证券8亿元，成为公司第四大股东陕西地电的股权最近也发生了变化工商业公共信息展示日前，陕西省电力投资公司股东由陕西省国资委100%控股变更为国家电网陕西省电力有限公司100%控股，国家电网陕西省电力有限公司由国家电网有限公司和陕西sasac共同控制

与开源证券变更相同，陕西地电股权变更前，也将其持有的西凤酒公司股权转让给长安汇通当时市场有猜测，西凤酒想再次冲刺上市

整体来看，开源证券的股权转让可能更多是为了满足陕西电力投资公司股权变更前的资产清算要求，优化国有资产股权结构转让的长安汇通股权源于实际控制人陕西省国资委的内部持股安排，实际控制人的持股控制比例未发生变化，不会对开源证券的经营产生实际影响

长安汇通自成立以来，一直活跃在资本市场日前，长安汇通旗下秦川租赁作为仓储货架10亿元专项资产支持计划第一期，即开源证券专项资产支持计划——秦川租赁融资租赁债权一期在上交所成功成立这也是长安汇通收购秦川机床剥离资产——秦川租赁后发行的首个abs项目

新三板的业务多年来一直位居前列，是优势业务。

开源证券成立于1994年，前身为陕西省财政厅国债服务部目前注册资本46.13亿元控股股东为陕煤集团，股数增至27.13亿股，占比58.80%

公司2021年财报显示，营业总收入27亿元，较去年下降4.76%，归母净利润5.17亿元，较去年上升12.44%基本每股收益0.14元，平均净资产收益率3.95%该公司的主要信用等级为aaa级

根据中国证券业协会和wind数据，截至2021年末，开源证券总资产，净资产，净资本分别排名行业第56位，第43位，第42位，营业收入排名第47位，利润总额排名第64位。

新三板业务是开源证券的主导业务新推荐上市公司数量连续三年行业第一，持续督导公司数量行业第一投行净收入排名第25，财务顾问连续两年行业排名第7，债券主承销排名第16，委托客户资产管理净收入排名第31

此外，卖方研究也是近几年开源证券的领域。

目前公司股权相对集中，陕西国资平台处于绝对优势公司前十二名股东中，陕西煤化集团有限公司和长安汇通投资管理有限公司均为陕西省国资委股东，合计持股64.17%

陕西金彩投资管理有限公司的股东为陕西省财政厅，xi市未央城建集团有限公司的股东为xi未央区人民政府，xi安北林城市开发建设投资有限公司的股东为xi安北林区人民政府，合计持股15.24%。

要成为证券公司的股东，你需要满足一些条件。

日前，证监会发布《关于修改lt，公司股权管理规定gt，决定》，将证券公司的主要股东由持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的最大股东修改为持有证券公司5%以上股权的股东。

规定证券公司变更注册资本，股权或者5%以上股权的实际控制人，应当自公司登记机关办理变更登记之日起5个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构备案。

股权条款的修订主要涉及以下几个方面:

一是参考国内外金融监管经验，结合证券公司股权日益分散的趋势，将证券公司主要股东由持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东变更为持有证券公司5%以上股权的股东。

二是适当降低证券公司大股东的资质要求，取消大股东具有持续盈利能力的要求，将主要股东净资产由不低于2亿元调整为不低于5000万元。

三是实施新《证券法》，调整证券公司实际控制人变更注册资本，股权变动5%以上的相关审批事项。

四是规范新问题，为新情况腾出空间包括禁止与证券公司股权相关的对赌协议，完善控股股东变更为唯一股东的备案程序，明确单一非金融企业实际控制证券公司股权比例不得超过50%的例外情形，进一步明确了在股份转让系统上市证券公司和挂牌证券公司持有5%以下股权的股东，可以豁免适用条款